• 董卿白岩松朱广权 看看央视主持人大学就读啥院系 2019-07-19
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-07-17
  • 中阿合作论坛第八届部长级会议将在京举行 2019-07-17
  • 端午节小长假 南昌两站共发送旅客59万人 2019-07-15
  • 泗县:发挥乡贤独特治理模式 2019-07-02
  • 福建泉港:“海上党课”宣讲十九大精神 发展海上渔业渔民信心倍增 2019-06-30
  • 时评丨让生态保护 从“禁令”走向“自觉” 2019-06-30
  • 新华社媒体大脑两会上岗 15秒生产首条两会视频新闻 2019-06-23
  • 江西省“放管服”改革再出实招 2019-06-21
  • 鲜琦:感恩父亲节,永远难忘父亲这首歌(3) 2019-06-21
  • 陕西咸阳市彬县(塌陷)发生3.2级地震  2019-06-21
  • 热波十年,用潮流音乐迎接95、00后热波 音乐节 2019-06-18
  • 人民日报评论员:高扬凝心聚力的中国精神 2019-06-18
  • 苹果市值9370亿美元 在标普500成分股中占比为4% 2019-06-17
  • 习近平主持上海合作组织青岛峰会小范围会谈 2019-06-17
  • 山东十一运夺金推荐:2019年基金从业资格考试习题及答案(1)

    证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-06-20

    基金从业资格考试就在本周末开始,为了让大家更好的备考,鲤鱼小编为大家准备了一些基金从业资格考试的练习题,快来看看吧。

    1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()

    Ⅰ基金合同草案

    Ⅱ基金托管协议草案

    Ⅲ招募说明书草案

    Ⅳ基金验资报告

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    【答案】D

    2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()

    A不得登陆专业人士的推荐性文字

    B不得和基金招募说明书同时刊登

    C不得有选择性的披露重大信息

    D不得预测基金的投资业绩

    【答案】B

    3、下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()

    Ⅰ营造公司合规文化

    Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造

    Ⅲ开展合规培训

    Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    【答案】A

    4、关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()

    Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效

    Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现

    Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

    Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅢ、Ⅳ

    【答案】A

    5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()

    A投资人利益优先原则

    B及时原则

    C差异性原则

    D全面性原则

    【答案】B

    6、关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是()

    Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0

    Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回

    Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费

    ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

    AⅢ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    【答案】C

    7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是()

    A管理人可以接受全额赎回申请

    B巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案

    C巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指

    D定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法

    管理人可以暂停接受赎回申请

    【答案】D

    8、张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()

    A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

    B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

    C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

    D张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

    【答案】C

    9、客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了()职业道德要求。

    A诚实守信

    B客户利益优先

    C客户至上

    D专业审慎

    【答案】 D

    10、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是()

    A以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

    B向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款

    C向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金

    D向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

    【答案】D

    以上就是鲤鱼小编为大家整理的基金从业资格考试练习题,大家做完之后是不是觉得更加有把握了呢?鲤鱼网有更多基金从业资格考试资讯和复习资料,快来关注吧。

    相关推荐:

    2019年证券从业资格考试《法律法规》冲刺练习题(四)

    2019年基金从业资格考试习题及答案(1)

    专题汇总

  • 董卿白岩松朱广权 看看央视主持人大学就读啥院系 2019-07-19
  • 紫光阁中共中央国家机关工作委员会 2019-07-17
  • 中阿合作论坛第八届部长级会议将在京举行 2019-07-17
  • 端午节小长假 南昌两站共发送旅客59万人 2019-07-15
  • 泗县:发挥乡贤独特治理模式 2019-07-02
  • 福建泉港:“海上党课”宣讲十九大精神 发展海上渔业渔民信心倍增 2019-06-30
  • 时评丨让生态保护 从“禁令”走向“自觉” 2019-06-30
  • 新华社媒体大脑两会上岗 15秒生产首条两会视频新闻 2019-06-23
  • 江西省“放管服”改革再出实招 2019-06-21
  • 鲜琦:感恩父亲节,永远难忘父亲这首歌(3) 2019-06-21
  • 陕西咸阳市彬县(塌陷)发生3.2级地震  2019-06-21
  • 热波十年,用潮流音乐迎接95、00后热波 音乐节 2019-06-18
  • 人民日报评论员:高扬凝心聚力的中国精神 2019-06-18
  • 苹果市值9370亿美元 在标普500成分股中占比为4% 2019-06-17
  • 习近平主持上海合作组织青岛峰会小范围会谈 2019-06-17
  • 浙江20选5基本走势图 青海十一选五下期预测号码是多少 老奇人两码中特期期中 广西11选5分布图 手机麻将免费作弊器 江西福彩中奖去那里拿 黑龙江p62走势图大全 足彩6场半全场玩法 福建快三走势图下载安装 九发心水二肖中特 福利彩票开奖结果往期 新疆十一选五开奖结果 360彩票走势图大全软件 安徽时时彩走势图官方 体彩14场胜负开奖19074期