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    期货从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-06-21

    多选题

    1.下列关于证券公司业务的表述中,正确的有(  )。

    A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

    B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保

    C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

    D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

    2.根据规定,期货公司的从业人员不得(  )。

    A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

    D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守(  )。

    A.国家秘密

    B.所在机构秘密

    C.投资者的商业秘密

    D.投资者的个人隐私

    4.下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有(  )。

    A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

    B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约

    C.自己的行为影响了证券、期货交易价格

    D.自己的行为影响了证券、期货交易量

    5.关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是(  )。

    A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外

    B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任

    C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任

    D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任

    6.期货从业人员在向投资者提供服务前应当(  )。

    A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

    B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

    C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    D.向投资者做出获利的承诺或保证

    7.下列选项中(  )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A.期货投资咨询机构的从业人员

    B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    C.财务公司

    D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    8.下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有(  ).

    A.黄某与何某合谋,以优势资金操纵某一证券交易价格

    B.黎某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易量

    C.马某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

    D.田某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

    9.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括(  )。

    A.交易手续费

    B.税金

    C.利息

    D.期待利益的损失

    10.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为(  )。

    A.期货公司与客户均有过错的,应根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任

    B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

    C.客户的交易损失自行承担

    D.应当认定为无效

    答案解析

    1.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    2.BCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:()以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;()进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;()挪用客户的期货保证金或者其他资产;()中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

    3.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:()有关法律、法规、规章等要求提供的;()国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的;()从业人员在执业过程中,为?;ぷ约旱暮戏ㄈㄒ娑匦牍?。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

    4.ABCD【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第六条规定,自己交易行为是指以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。

    5.BD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定,期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。因此选项B、D不正确。

    6.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    7.ABD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

    8.ABCD【解析】根据《中华人民共和国宪法修正案》第六条的规定,A、B、C、D四种行为均可构成操纵证券交易价格罪。

    9.ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

    10.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

     

     

     

     

     

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    专题汇总

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